金管會針對誤買世芯-KY案開罰600萬、限制業務　國泰投信回應了

針對國泰投信違反利害關係人規定，誤買世芯-KY股票一案，金管會今天裁罰600萬元，並限制1年內不得申請(報)募集投資國外的基金，以及半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業，以及3個月內不得申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。

國泰投信也發表聲明：「就主管機關的裁處與指導，本公司虛心接受，並將確實檢討及持續精進相關內控機制，以強化營運體質，俾妥適回應主管機關的指導及投資大眾的期待。」

金管會認定，國泰投信前董事郭明鑑擔任董事期間，未依公司規定申報利害關係人資料，致國泰投信經理的基金及所管理的全權委託投資帳戶，投資世芯-KY股票，違反證券投資信託相關管理法令。

其次，國泰投信未落實利害關係人資料之管理維護及內稽內控作業，且內規建置欠完善，顯示內部控制制度未確實執行且未具有效性，且事後有未依規定即時通報重大事件及有通報內容不實與不完整之情事，未以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務，也違反證券投資信託相關管理法令。

金管會因此針對國泰投信旗下基金違規部分，核處最高罰鍰300萬；針對全權委託投資帳戶違規部分，同樣核處罰鍰300萬，兩項合計罰600萬。

金管會也命令國泰投信委託非公司財務報告簽證會計師事務所之會計師，針對公司改善後之內部控制制度執行情形，出具專案審查報告，並經董事會及監察人同意後呈報金管會。

金管會也要求國泰投信依所定責任地圖，自行依違失程度議處相關違失人員，並追究相關人員責任。